写于 2018-12-14 03:13:00| 尊宝老虎机网站| 尊宝老虎机网站注册
<p>澳大利亚证券和投资委员会正在将股票交易的“实时”监控作为持续打击内幕交易的另一种武器</p><p>但是,这种形式的监控技术的使用是否会导致成功安装的内幕交易案件数量增加</p><p>据报道,本月ASIC将采用期待已久的FAST(灵活高级监控技术)市场监控系统,使其能够实时监控有形和未来的证券市场</p><p>希望这项技术能够让ASIC更容易识别异常或可疑的交易模式,以便更好地识别内幕交易</p><p>但检测可能的内幕交易只是成功起诉的漫长旅程的第一步,而且由于参议院目前对其业绩的调查,ASIC在该领域的记录也成为人们关注的焦点</p><p>内幕交易的声誉是成功起诉的众所周知的难度,并被许多人视为未被发现和未被起诉</p><p>有些人甚至认为这对证券市场来说是不可避免和特有的</p><p>在澳大利亚,禁止内幕交易,因为它对我们证券市场的完整性构成威胁</p><p>除了给予“内部人士”利用其他人无法获取的信息进行交易的不公平性之外,如果潜在投资者认为“内部人士”具有明显优于所有其他投资者的优势,他们可能会对证券市场失去信心</p><p>并且参与的可能性要小得多</p><p>一个人在交易公司股票(或其他金融产品)时犯下内幕交易罪,同时他们拥有他们知道或应该知道的价格敏感且一般不可用的信息</p><p>为了成功起诉一名涉嫌内幕交易者,必须证明一些要素:使用改进的市场监督技术,使监管机构能够在发生可疑交易时更容易发现,可能有助于上述第四个要素 - 证明有相关股份或其他金融产品的交易,但不一定能更容易证明该罪行的其他要素</p><p>证明一名涉嫌内幕交易者的心态 - 即证明该人知道或应该知道内幕消息一般不可用并且对价格敏感 - 通常被认为是内幕交易面临的主要困难之一检控</p><p>事实上,ASIC的前任主席艾伦•卡梅伦(Alan Cameron)甚至指出,“除非有吸烟式的证据,否则证明一个人有知识往往比听起来更难”</p><p>一个人从事证券交易的原因可能有很多 - 仅仅存在交易本身并不是内幕交易的指示性或结论性的,没有额外的有力证据支持这种要求,并证明刑事犯罪的其他要素超出合理范围怀疑</p><p>过去,ASIC因其内幕交易案件的行为受到批评,但最近它在追求内幕交易者方面有了改善的记录</p><p>据报道,自2009年1月以来,已有29人因内幕交易被起诉 - 其中20人被定罪,6人被判无罪或被判无罪后被定罪,有三套有争议的人被判有罪等待审判的诉讼程序,一件事已经停止</p><p> ASIC最近也证实,内幕交易仍将是未来调查的重点</p><p> ASIC有许多权力,也可用于协助检测和调查内幕交易 - 获取电话记录和存储的通信,使用搜查令和强制信息收集权</p><p>轶事证据还表明,ASIC可能在某种程度上依赖举报人和其他非正式来源的“举报”</p><p>有趣的是,在ASIC自己提交给参议院调查其上周末的表现时,ASIC表示,如果获得更大的调查权,它将更好地履行其众多职能</p><p>如果它成功,

作者:北宫洧阔